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每经记者|胥帅 每经编辑|陈旭
日前，中国证监会山西监管局下发一纸罚单，揭开了山西知名“煤老板”张亚平旗下公司的违规行为——这家公司持续逾3年、动用10个证券账户曲线举牌科新发展，而这10个账户的所有者中有8名自然人为东辉集团自家员工。
7月8日晚间，科新发展（SH600234，股价23.84元，总市值62.58亿元）披露的《简式权益变动报告书》显示，自2019年5月起，山西东辉投资集团有限公司（以下简称东辉集团）利用包含李壮、李清叶等8名员工在内的账户组持续交易公司股票，至2022年8月持股比例已突破5%的举牌线。
重庆证券配资网然而，这一系列操作因未依规履行公告义务，构成违规举牌，东辉集团及相关高管由此受到行政处罚。《简式权益变动报告书》显示，在行政处罚决定作出之日起未满6个月内，信息披露义务人不得减持所持有、控制的科新发展股份。
《每日经济新闻》记者注意到，此次举牌正值科新发展新的实控人连宗盛入主近两年之际。
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6月25日，中国证监会山西监管局（以下简称山西证监局）下发《行政处罚决定书》，对山西东辉投资集团有限公司（以下简称东辉集团）及其相关高管给予警告并处以罚款。
经查明，东辉集团自2019年5月起，利用“李某叶”等10个证券账户违规交易山西科新发展股份有限公司股票。
这些账户所有者是谁？7月8日晚间，科新发展披露了相关权益变动的提示性公告及《简式权益变动报告书》，由此揭晓了答案。
科新发展披露，东辉集团自2019年5月28日起，利用包括三亚东辉投资有限公司以及李壮、李清叶、陈士荣、陈毅东、常雁、张建兵、罗琪等人的证券账户组交易公司股票。账户组交易资金均来源于东辉集团及其关联方，交易决策由东辉集团统一作出。上述自然人均为东辉集团员工。
回顾举牌时间线，2022年8月5日，上述账户组通过大宗交易，合计持有科新发展股票达到已发行有表决权股份的5.33%，首次触及5%的法定举牌线。2022年8月12日，该账户组继续通过大宗交易买入，持股比例攀升至7.64%，单次增加幅度超过1%。2022年8月17日，账户组通过二级市场集中竞价，将持股比例进一步增至7.69%。
2025年期间，该账户组在二级市场集中竞价卖出51.04万股。截至公告披露日，东辉集团一致行动人的账户合计持有科新发展1967.9万股股份，占公司总股本的7.50%。
值得注意的是，东辉集团在持股比例达到5%及后续变动超过1%时，均未按证券法规定及时履行报告、公告义务，且在限制转让期内违规继续买卖股票。
由于受到山西证监局的行政处罚，在行政处罚决定作出之日起未满6个月内，信息披露义务人不得减持所持有、控制的科新发展股份。
作为本次“曲线举牌”的操盘方，东辉集团的控股股东为山西东辉能源集团有限公司（持有东辉集团及三亚东辉各99%股权）。
山西东辉能源集团是一家集煤炭、有色金属、新材料、文化旅游产业为一体的多元化布局企业，业务遍及境内外多地。集团创始人、董事长正是山西知名“煤老板”张亚平。
张亚平早年以煤炭贸易起家，通过收购柳林县邓家庄煤矿等，积累了资本。针对此次动用10个账户举牌科新发展的核心诉求，东辉集团在报告书中给出了解释：举牌属于普通的投资行为，主要原因是看好上市公司未来发展，目的是获取投资收益，且在未来12个月内并无进一步增持的计划。
尽管东辉集团及一致行动人已拿下7.50%的股份，科新发展在公告中明确指出，本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。
有意思的是，目前，科新发展的实际控制人为连宗盛，年龄只有33岁。这位1993年出生的实控人来自潮汕经商家族，拥有深厚的创投背景，曾是知名基金的创始团队成员。
封面图片来源：AIGC
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